大连市档案局“互联网+监管”系统监管事项目录清单
序号  监管部门 监管事项 监管事项
子项
对应的许可事项 监管对象 监管措施 设定依据 监管流程 监管结果 监管层级
名称 类型 监管形式 监管方式
1 大连市档案局 对企业事业组织或个人擅自出卖或者转让属于国家所有的档案行为的监管  对企业事业组织或个人擅自出卖或者转让属于国家所有的档案行为的行政检查   第三类 企业事业组织或者个人 专项检查 重点监管 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
1.根据舆情监测和投诉举报情况对有无擅自出卖或者转让属于国家所有的档案行为跟进检查;
2.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果,对发现问题进行处理;
3.行政检查材料归档。
1.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果;
2.发现问题,进行行政处罚。

国家级、省级、市级、县级
2 大连市档案局 对企业事业组织或个人擅自出卖或者转让属于国家所有的档案行为的监管  对企业事业组织或个人擅自出卖或者转让属于国家所有的档案行为的行政处罚  第三类 企业事业组织或者个人 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
1.立案;
2.调查;
3.审查;
4.作出行政处罚决定前,书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利;
5.制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
1.由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;
2.有违法所得的,没收违法所得;
3.依照《档案法》的规定征购所出卖或者赠送的档案;
4.发现问题且构成犯罪的,依法追究刑事责任。
国家级、省级、市级、县级
3 大连市档案局 对企业事业组织或者个人将档案卖给、赠送给外国人或外国组织行为的监管 对企业事业组织或者个人将档案卖给、赠送给外国人或外国组织行为的行政检查 第三类 企业事业组织或者个人 专项检查 重点监管 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。

1.根据舆情监测和投诉举报情况对将档案卖给、赠送给外国人或外国组织行为进行重点跟进检查;
2.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果,对发现问题进行处理;
3.行政检查材料归档。
1.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果;
2.发现问题,进行行政处罚。

国家级、省级、市级、县级
4 大连市档案局 对企业事业组织或者个人将档案卖给、赠送给外国人或外国组织行为的监管 对企业事业组织或者个人将档案卖给、赠送给外国人或外国组织行为的行政处罚 第三类 企业事业组织或者个人 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案
1.立案;
2.调查;
3.审查;
4.作出行政处罚决定前,书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利;
5.制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
1.由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;
2.有违法所得的,没收违法所得;
3.依照《档案法》的规定征购所出卖或者赠送的档案;
4.发现问题且构成犯罪的,依法追究刑事责任。
国家级、省级、市级、县级
5 大连市档案局 对个人利用档案馆档案的监管 对个人利用档案馆档案时损毁、丢失属于国家所有的档案的行政检查 第三类 个人 专项检查 重点监管 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。

1.根据舆情监测和投诉举报情况对个人利用档案馆档案时损毁、丢失属于国家所有的档案行为进行重点跟进检查;
2.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果,对发现问题进行处理;
3.行政检查材料归档。
1.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果;
2.发现问题,进行行政处罚。

国家级、省级、市级、县级
6 大连市档案局 对个人利用档案馆档案的监管 对个人利用档案馆档案时损毁、丢失属于国家所有的档案的行政处罚 第三类 个人 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
1.立案;
2.调查;
3.审查;
4.作出行政处罚决定前,书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利;
5.制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
1.由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;
2.造成损失的,责令赔偿损失。 
国家级、省级、市级、县级
7 大连市档案局 对个人利用档案馆档案的监管 对个人利用档案馆档案时擅自抄录、公布属于国家所有的档案的行政检查 第三类 个人 专项检查 重点监管 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。

1.根据舆情监测和投诉举报情况对个人利用档案馆档案时擅自抄录、公布属于国家所有的档案行为进行重点跟进检查;
2.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果,对发现问题进行处理;
3.行政检查材料归档。
1.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果;
2.发现问题,进行行政处罚。

国家级、省级、市级、县级
8 大连市档案局 对个人利用档案馆档案的监管 对个人利用档案馆档案时擅自抄录、公布属于国家所有的档案的行政处罚 第三类 个人 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
1.立案;
2.调查;
3.审查;
4.作出行政处罚决定前,书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利;
5.制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
1.由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;
2.造成损失的,责令赔偿损失。 
国家级、省级、市级、县级
9 大连市档案局 对个人利用档案馆档案的监管 对个人利用档案馆档案时涂改、伪造档案的行政检查 第三类 个人 专项检查 重点监管 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。

1.根据舆情监测和投诉举报情况对个人利用档案馆档案时涂改、伪造档案行为进行重点跟进检查;
2.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果,对发现问题进行处理;
3.行政检查材料归档。
1.未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果;
2.发现问题,进行行政处罚。

国家级、省级、市级、县级
10 大连市档案局 对个人利用档案馆档案的监管 对个人利用档案馆档案时涂改、伪造档案的行政处罚 第三类 个人 《中华人民共和国档案法》第二十四条:
    有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的; (三)涂改、伪造档案的; (四)违反本法第十七条规定,擅自出卖或者转让属于国家所有的档案的; (五)将档案卖给、赠送给外国人或外国组织的;(六)违反本法第十条、第十一条规定,不按规定归档或者不按期移交档案的; (七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。
    在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。
    企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
1.立案;
2.调查;
3.审查;
4.作出行政处罚决定前,书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利;
5.制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
1.由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;
2.造成损失的,责令赔偿损失。 
国家级、省级、市级、县级