大连市住房公积金行政执法管理办法

 

第一章   

第一条为规范住房公积金行政执法行为,切实维护职

工的住房公积金合法权益,依据《中华人民共和国行政处罚

法》《中华人民共和国行政强制法》《住房公积金管理条例》

《大连市住房公积金管理若干规定》以及《大连市实施国务

院〈住房公积金管理条例〉办法》等有关规定,结合本市实

际,制定本办法。

第二条住房公积金行政执法,是指大连市住房公积金

管理中心(以下称管理中心)依法检查本市住房公积金的缴

存、使用情况,对住房公积金违法行为依法进行调查,作出

行政处理决定,实施行政处罚和申请人民法院强制执行等行

政行为。

第三条住房公积金行政执法的对象是大连市行政区域

内存在住房公积金违法行为的单位和个人。

第四条住房公积金行政执法遵循合法、公正和教育整

改为主、处罚为辅的原则。

第二章  执法机构、人员和管辖划分

第五条管理中心是住房公积金行政执法主体。管理中

心内设稽查支队,下设稽查大队,专门负责住房公积金行政

执法工作。第六条住房公积金稽查支队是住房公积金行政执法管

理部门,主要负责根据国家、省市等有关规定制定行政执法

相关制度;指导、检查、协调、监督、考核住房公积金稽查

大队的行政执法工作。

住房公积金稽查大队按行政区域设置,具体负责所辖区

域内住房公积金执法检查、投诉举报案件受理以及对违法行

为行政处理等执法工作。

第七条住房公积金稽查大队按照下列原则划分管辖权

限:

(一)单位未设立住房公积金账户,由单位住所地所属

的稽查大队管辖。单位住所地与主要经营地不一致的,由主

要经营地所属的稽查大队管辖;

(二)单位欠缴、少缴住房公积金、或未为职工办理住

房公积金账户设立手续的、不办理单位信息变更、不为职工

办理转移、封存、启封手续的,由单位住房公积金账户设立

地所属的稽查大队管辖;

(三)骗提、骗贷住房公积金的,原则上由发生违法行

为地的稽查大队管辖。

管辖范围发生争议的,首先由相关的稽查大队之间协商

解决;协商不成的,由稽查支队指定大队受理。

第八条行政执法人员应熟练掌握业务知识和法律知

识,经过培训,考核合格并取得行政执法资格后,方可上岗。第九条行政执法人员开展执法时不得少于两人,必须

主动向当事人出示行政执法证件。行政执法人员与当事人有

直接利害关系的,应当回避。

第三章  执法范围和执法权限

第十条单位不依法办理住房公积金缴存登记或不依法

为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的,责令限期办

理;逾期不办理的,处1万元以上5万元以下罚款,并可由

管理中心直接办理缴存登记或账户设立手续,逾期不缴纳罚

款的,申请人民法院强制执行。

第十一条单位逾期不缴或少缴住房公积金的,责令限

期缴存;逾期仍不缴存的,申请人民法院强制执行。

第十二条单位不依法办理名称、地址、职工情况变更

登记的,责令限期办理;逾期不办理的,处2000元以上5000

元以下罚款。

第十三条单位不依法为职工办理住房公积金账户转

移、封存、启封等手续的,责令限期办理;逾期不办理的,

由管理中心直接办理,处2000元以上5000元以下罚款。

第十四条单位拒绝住房公积金行政执法检查,不如实

反映情况或者不按要求提供有关资料的,责令改正;拒不改

正的,予以通报批评。

第十五条以欺骗手段提取本人住房公积金账户内存储

余额的,责令限期退回所提款项,取消一年至三年的住房公积金贷款资格,可以并处1000元以下罚款。

以欺骗手段提取他人住房公积金账户内存储余额的,责

令限期退回所提款项,且五年内不得提取住房公积金账户存

储余额和申请住房公积金贷款,可以并处1000元以下罚款。

对于骗提职工及涉及单位,依实际情况按照《大连市住

房公积金提取管理办法》有关规定处理。

涉嫌刑事犯罪的,移送司法机关处理。

第十六条以欺骗手段获得住房公积金贷款的,责令退

回所贷款项,且五年内不得提取住房公积金账户存储余额和

申请住房公积金贷款。

涉嫌刑事犯罪的,移送司法机关处理。

第十七条管理中心对存在住房公积金违法行为的单位

和个人,定期或不定期将行政执法决定通过管理中心官网等

公开渠道,大连市行政执法监督信息平台,信用中国(大连)

平台、全国住房公积金数据平台和国家企业信用信息公示系

统等社会征信系统进行公示公开。

第四章行政检查

第十八条管理中心应在法定职权范围内对单位住房公

积金缴存情况开展行政执法检查。

执法检查事项包括:单位是否依法办理住房公积金缴存

登记;单位是否依法为本单位职工办理住房公积金账户设立

手续;单位是否逾期不缴或少缴住房公积金;单位是否依法办理名称、地址、职工情况变更登记;单位是否依法为职工

办理住房公积金账户转移、封存、启封、托管等手续。

第十九条住房公积金稽查支队及稽查大队在依法实施

执法检查时,应严格按照“双随机、一公开”监管要求开展

工作,即采取随机方式抽取被检查对象,采取随机方式选派

执法检查人员,并做到事前事中事后公开。

第二十条执法人员在行政检查中,可采取调阅资料、

现场检查、谈话询问等方式进行。

第二十一条执法人员在进行行政执法检查时,有权依

法采取下列措施:

(一)依法进入被检查单位的办公及经营场所等进行调

查;

(二)要求被检查单位提供涉及检查事项证据材料,包

括用人情况、工资表、财务报表等资料;

(三)要求被检查单位对执行《住房公积金管理条例》

及有关法律、法规、规章的相关情况作出说明;

(四)通过其他合法途径,调取证据材料等。

必要时,可根据实际情况委托第三方机构,进行住房公

积金专项审计。

第五章  投诉举报

第二十二条任何单位和个人都有权向管理中心投诉举

报住房公积金违法行为。投诉举报需同时满足以下受理条件:

(一)有明确的被投诉人或被举报人;

(二)有明确的投诉举报请求、事实和理由;

(三)属于管理中心的管理职责范围。

第二十三条投诉举报可以采用电话、信函、网络、面

谈等方式;投诉举报人应提供真实姓名、工作单位、联系电

话及其他通讯方式等,以便核查情况和回复处理结果。

第二十四条投诉举报受理后,管理中心应对投诉举报

请求的具体信息进行核实、审查,并依执法权限按程序立案

调查处理。不符合立案条件的,应向投诉举报人作出解释说

明,必要时,出具《大连市住房公积金管理中心投诉举报不

予立案决定书》,由稽查支队审批,并由投诉举报承办部门

备案登记。

投诉举报请求存在下列情形之一的,管理中心不予立

案:

(一)投诉举报对象已注销或撤销;

(二)管理中心已作出最终处理,投诉举报人在无新线

索新证据的情况下又以同一事实或理由再次投诉;

(三)涉及劳动关系证据材料不齐全不明确,或应当通

过诉讼、仲裁及行政复议等法定途径解决。

第二十五条投诉举报事项原则上应按本办法第十五条

规定由具有管辖权的住房公积金稽查大队受理。经由电话、信函、网络等方式受理的投诉举报事项,由稽查支队按管辖

划分予以分拨。

第二十六条处置投诉举报事项,应以及时受理、快速

处理、迅速反馈为原则,同时注重发挥行政调解的作用。

第六章  执法程序

第二十七条立案。管理中心检查或者根据投诉举报发

现存在住房公积金违法行为且经说服教育拒不改正的,应当

立案。

第二十八条调查。立案后,案件承办人应对案件进行

全面、客观、公正的调查,收集与案件有关的证据。当事人

应积极配合,根据案件需要提供相关材料。

第二十九条行政处理。调查终结后对违法事实清楚、

证据确凿的违法行为,除骗提骗贷违法行为外,管理中心可

协调当事人协商解决,协商不成的,下达整改通知;逾期不

整改的,管理中心应及时作出行政处理决定。

住房公积金行政处理决定的形式包括:限期改正、行政

处罚、强制办理等。

当事人有权进行陈述、申辩,符合听证条件的,有权申

请听证。

第三十条送达。执法文书应按期送达当事人。送达可

以采取当场交付、留置、邮寄、公告、委托、转交等方式。

第三十一条行政诉讼或行政复议。当事人对行政处理决定不服的,可在执法文书送达之日起六十日内,向大连市

人民政府申请复议或执法文书送达之日起六个月内,向人民

法院提起诉讼。

第三十二条履行和申请强制执行。当事人应在规定的

期限内主动履行行政处理决定。当事人在法定期限内不申请

行政复议或者提起行政诉讼,又不履行行政处理决定的,管

理中心应在期限届满之日起三个月内,申请人民法院强制执

行。中心作出强制执行决定前应按《行政强制法》第三十五

条规定,催告当事人履行义务。

第三十三条结案。具有下列情形之一的,应予以结案:

(一)不涉及行政处罚,当事人在限期改正的期限内改

正违法行为的;

(二)涉及行政处罚,当事人按要求交纳罚款,并改正

违法行为的;

(三)人民法院受理强制执行申请并执行完毕;

(四)管理中心决定撤销案件的;

(五)其他应予结案的情况。

第七章   

第三十四条行政执法人员违反有关法律、法规及本办

法规定,侵犯当事人合法权益的,当事人有权向管理中心投

诉。管理中心违反有关法律、法规及本办法规定,侵犯当事

人合法权益的,当事人有权向有关部门投诉。第三十五条行政执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私

舞弊的,由管理中心依据有关规定给予行政处分;涉嫌刑事

犯罪的,移送司法机关处理。

第三十六条拒绝、阻碍管理中心行政执法人员依法执

行公务,构成违反治安管理行为的,由公安机关依法处理;

涉嫌刑事犯罪的,移送司法机关处理。

第八章   

第三十七条管理中心可根据本办法制定实施细则或操

作规程,并报市住房公积金管理委员会备案。

第三十八条本办法自202011日起施行。《大连

市住房公积金行政执法管理办法》(大房金管发﹝20144

号)同时废止。