大连市住房公积金行政处罚裁量管理办法

 

第一章  总则

第一条  为进一步规范住房公积金行政执法行为,确保科学有效行使行政处罚权,保障行政处罚相对人的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》《住房公积金管理条例》《大连市住房公积金管理若干规定》和《大连市实施国务院〈住房公积金管理条例〉办法》《大连市住房公积金行政执法管理办法》等有关规定,结合大连市住房公积金管理中心(以下简称“管理中心”)实际,制定本办法。

第二条  管理中心对违反住房公积金相关法律、法规、规章的行为在法定行政处罚权限范围内,决定是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚时,应当依照本办法执行。

第二章  违法行为裁量标准

第三条  单位不办理住房公积金缴存登记、不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续。

(一)符合《住房公积金管理条例》第三十七条之规定,单位未办理住房公积金缴存登记,且未按照管理中心要求改正,其违法行为的处罚裁量幅度为“1万元(含)以上5万元以下罚款”,按照不同违法情节划分为“1万元(含)以上2万元以下、2万元以上3万元以下、3万元以上4万元以下、4万元以上5万元以下”四个基础裁量档。

具体处罚裁量标准和幅度为:

1、符合以下情形之一的,处1万元(含)以上2万元以下罚款:成立时间在1年以下的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以下的。

2、符合以下情形之一的,处2万元以上3万元以下罚款:成立时间在1年以上2年以下的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以上10人以下的。

3、符合以下情形之一的,处3万元以上4万元以下罚款:成立时间在2年以上3年以下的;拒绝管理中心检查的;逾期未改正违法行为且不主动向管理中心反映单位情况的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在10人以上50人以下的。

4、符合以下情形之一的,处4万元以上5万元以下罚款:成立时间在3年以上的;拒绝管理中心检查且态度恶劣的;逃避年度审计或提供虚假材料,不如实反映情况,或者拒绝提供有关材料的;经多次督促,明确表示不改正违法行为的;单位违法行为在本行业或全市造成重大影响的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在50人以上的。

(二)符合《住房公积金管理条例》第三十七条之规定,单位已办理住房公积金缴存登记,但未为全部或部分职工办理住房公积金账户设立手续,且未按照管理中心要求改正,其违法行为的处罚裁量幅度为“1万元(含)以上5万元以下罚款”,按照不同违法情节划分为“1万元(含)以上2万元以下、2万元以上3万元以下、3万元以上4万元以下、4万元以上5万元以下”四个基础裁量档。

具体处罚裁量标准和幅度为:

1、应办住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以下,处1万元(含)以上2万元以下罚款;

2、应办住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以上10人以下的,处2万元以上3万元以下罚款;

3、应办住房公积金账户设立手续的职工人数在10人以上50人以下的,处3万元以上4万元以下罚款;

4、应办住房公积金账户设立手续的职工人数在50人以上的,处4万元以上5万元以下罚款。

第四条  符合《大连市住房公积金管理若干规定》第二十四条之规定,单位不办理名称、地址、职工情况变更登记,以及不为职工办理住房公积金账户转移、封存、启封手续,且未按照管理中心要求改正,其违法行为的处罚裁量幅度为“2000元(含)以上5000元以下罚款”,按照不同违法情节划分为“2000元(含)以上3000元以下、3000元以上4000元以下、4000元以上5000元以下”三个基础裁量档。

具体处罚裁量标准和幅度为:

(一)符合以下情形之一的,处2000元(含)以上3000元以下罚款:单位首次发生该类违法行为的;不按规定办理的事项仅有一项的。

(二)以下情形之一的,处3000元以上4000元以下罚款:单位第二次发生该类违法行为的;不按规定办理的事项存在两项(含)以上的。

(三)符合以下情形之一的,处4000元以上5000元以下罚款:单位两次(含)以上发生该类违法行为的;危害管理中心正常管理秩序,或对职工权益造成严重损害的;经督促,明确表示不改正违法行为的。

第五条  符合《大连市住房公积金管理若干规定》第二十四条之规定,职工以欺骗手段提取住房公积金账户存储余额,符合以下情形之一的,按照不同违法情节划分为三个基础裁量档。

    具体处罚裁量标准和幅度为:

(一)符合以下情形之一的,处600元以下罚款,取消一年以上两年以下住房公积金贷款资格:职工首次发生该类违法行为的;以欺骗手段提取住房公积金账户存储余额被发现后主动退回的。

(二)符合以下情形之一的,处600元以上1000元(不含)以下罚款,取消两年以上三年以下住房公积金贷款资格:职工两次(含)以上发生该类违法行为的;态度恶劣,或拒不承认违法行为的;以欺骗手段提取住房公积金账户存储余额被发现后拒不退回的。

(三)符合以下情形之一的,处1000元罚款,五年内不得提取住房公积金账户存储余额和申请住房公积金贷款:以欺骗手段提取他人住房公积金账户存储余额的;中介机构或个人以牟取非法利益为目的,伪造提取材料,帮助他人提取住房公积金的。

第三章 免除、减轻、加重处罚的适用

第六条  住房公积金违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,依法不予行政处罚。

第七条  当事人有下列情形之一的,依法从轻或减轻处罚:(一)主动消除或减轻住房公积金违法行为危害结果的;

(二)受他人胁迫实施住房公积金违法行为的;

(三)配合稽查支队或稽查大队查处住房公积金违法行为有立功表现的;

(四)积极配合稽查支队或稽查大队检查,如实反映情况并按要求提供有关材料的;

(五)在稽查支队或稽查大队尚未掌握违法线索前主动陈述违法行为事实,并如实提供相关材料的;

(六)主动举报稽查支队或稽查大队尚未掌握的他人的住房公积金违法行为,经查证属实的。

第八条  当事人有下列情形之一的,依法从重处罚:

(一)多次实施住房公积金违法行为,或者在违法行为被处罚后再次实施同一违法行为,屡教不改的;

(二)隐匿、销毁或拒不提供住房公积金违法行为证据的;

(三)存在抗拒检查、妨碍公务、暴力抗法等行为的;

(四)对投诉举报人或行政执法人员实施打击报复,经查证属实的;

(五)胁迫、诱骗、教唆他人实施住房公积金违法行为的。

第四章 实施裁量基准制度要求

第九条  实施行政处罚裁量基准,要根据处罚相对人违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素,将法律、法规、规章所规定的处罚幅度,遵循公平公正,过罚相当,教育和处罚相结合,程序正当,综合裁量的原则,进行合理细化和分解,作出的行政处罚决定应在实现行政执法目的的同时,使当事人权益的受损害程度降到最低,体现依法行政、执法为民的理念。

第十条  在作出行政处罚决定前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据,并告知当事人依法享有的权利。

第十一条  当事人有权进行陈述和申辩。执法部门应当充分听取当事人的意见,对其提出的事实、理由或证据进行复核,陈述申辩事由成立的,应当采纳;不采纳的,应予说明理由。不得因当事人的申辩而加重处罚。

第十二条  行使行政处罚裁量权实行法制审核、层级审批的制度。符合本办法第三至四条规定,由稽查支队拟定罚款金额, 报政策法规处审核、管理中心分管副主任审批;符合本办法第五条规定,由稽查大队拟定罚款金额,报稽查支队审批。

第十三条  符合本办法第三至四条规定的同一违法行为的两种(含)以上情形,可提升一个阶次拟定罚款金额。

第十四条  行政执法人员应秉公执法,不得索贿受贿、徇私舞弊,不得滥用职权,不得故意刁难行政处罚相对人。行政执法人员执法过程中存在违法行为的,严格按有关规定处理。

第十五条  本办法所称的 “以下”除特殊注明外,均包括本数;“以上”除特殊注明外,均不包括本数

第十六条  本制度自印发之日起施行。


大连市住房公积金行政处罚裁量基准







序号

违法行为

处罚依据

违法情节

裁量基准

免除、减轻、加重处罚情形

1

单位不办理住房公积金缴存登记

《住房公积金管理条例》第三十七条   单位未办理住房公积金缴存登记,且未按照公积金中心要求改正,其违法行为的处罚裁量幅度为“一万元(含)以上五万元以下罚款”。

成立时间在1年以下的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以下的。

符合违法情节之一,处1万元(含)以上2万元以下罚款。

(一)免除行政处罚:住房公积金违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,依法不予行政处罚。
(二)从轻或减轻处罚:
1.
主动消除或减轻住房公积金违法行;2.受他人胁迫实施住房公积金违法行为的;3.配合稽查支队或稽查大队查处住房公积金违法行为有立功表现的;4.积极配合稽查支队或稽查大队检查,如实反映情况并按要求提供有关材料的;5.在稽查支队或稽查大队尚未掌握违法线索前主动陈述违法行为事实,并如实提供相关材料的;6.主动举报稽查支队或稽查大队尚未掌握的他人的住房公积金违法行为,经查证属实的。

成立时间在1年以上2年以下的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以上10人以下的。

符合违法情节之一,处2万元以上3万元以下罚款。

成立时间在2年以上3年以下的;拒绝公积金中心检查的;逾期未改正违法行为且不主动向公积金中心反映单位情况的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在10人以上50人以下的。

符合违法情节之一,处3万元以上4万元以下罚款。

成立时间在3年以上的;拒绝公积金中心检查且态度恶劣的;逃避年度审计或提供虚假材料,不如实反映情况,或者拒绝提供有关材料的;经多次督促,明确表示不改正违法行为的;单位违法行为在本行业或全市造成重大影响的;应办理住房公积金账户设立手续的职工人数在50人以上的。

符合违法情节之一,处4万元以上5万元以下罚款。

2

单位不为职工办理住房公积金账户设立手续

《住房公积金管理条例》第三十七条   单位已办理住房公积金缴存登记,但未为全部或部分职工办理住房公积金账户设立手续,且未按照公积金中心要求改正,其违法行为的处罚裁量幅度为“一万元(含)以上五万元以下罚款”。

应办住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以下。

1万元(含)以上2万元以下罚款。

应办住房公积金账户设立手续的职工人数在5人以上10人以下

2万元以上3万元以下罚款

应办住房公积金账户设立手续的职工人数在10人以上50人以下

3万元以上4万元以下罚款

应办住房公积金账户设立手续的职工人数在50人以上

4万元以上5万元以下罚款。

序号

违法行为

处罚依据

违法情节

裁量基准

免除、减轻、加重处罚情形

3

单位不办理名称、地址、职工情况变更登记,以及不为职工办理住房公积金账户转移、封存、启封手续,且未按照公积金中心要求改正

《大连市住房公积金管理若干规定》第二十四条  单位不办理名称、地址、职工情况变更登记,以及不为职工办理住房公积金账户转移、封存、启封手续,且未按照公积金中心要求改正,其违法行为的处罚裁量幅度为“2000元(含)以上5000元以下罚款”。

单位首次发生该类违法行为的;不按规定办理的事项仅有一项的。

符合违法情节之一,处2000元(含)以上3000元以下罚款。

                                                              
(三)从重处罚:         1.多次实施住房公积金违法行为,或者在违法行为被处罚后再次实施同一违法行为,屡教不改的;
2.
隐匿、销毁或拒不提供住房公积金违法行为证据的;
3.
存在抗拒检查、妨碍公务、暴力抗法等行为的;
4.
对投诉举报人或行政执法人员实施打击报复,经查证属实的;
5.
胁迫、诱骗、教唆他人实施住房公积金违法行为的。

单位第二次发生该类违法行为的;不按规定办理的事项存在两项(含)以上的。

符合违法情节之一,处3000元以上4000元以下罚款。

单位两次(含)以上发生该类违法行为的;危害公积金中心正常管理秩序,或对职工权益造成严重损害的;经督促,明确表示不改正违法行为的。

符合违法情节之一,处4000元以上5000元以下罚款。

4

职工以欺骗手段提取住房公积金账户存储余额

大连市实施国务院《住房公积金管理条例》办法第三十一条  采取欺骗手段提取住房公积金的,追回提取的住房公积金,并可处以1000元以下的罚款。

职工首次发生该类违法行为的;以欺骗手段提取住房公积金账户存储余额被发现后主动退回的。

符合违法情节之一,处600元以下罚款,取消一年以上两年以下住房公积金贷款资格。

职工两次(含)以上发生该类违法行为的;态度恶劣,或拒不承认违法行为的;以欺骗手段提取住房公积金账户存储余额被发现后拒不退回的。

符合违法情节之一,处600元以上1000(不含)以下罚款,取消两年以上三年以下住房公积金贷款资格

以欺骗手段提取他人住房公积金账户存储余额的;中介机构或个人以牟取非法利益为目的,伪造提取材料,帮助他人提取住房公积金的。

符合违法情节之一,处1000元罚款,五年内不得提取住房公积金账户存储余额和申请住房公积金贷款。